Artículo de opinión | Atención Silicon Valley: La exposición de las nuevas empresas espaciales a las normas de control de exportaciones de EE. UU.

Los funcionarios federales advierten que muchas nuevas empresas espaciales no conocen sus obligaciones de control de exportaciones y están expuestas a sanciones punitivas. Con cinco mecanismos diferentes de control de las exportaciones, esto no es ninguna sorpresa. Si su startup tiene un cliente, proveedor, experto, inversor o cooperación internacional, es posible que solo necesite un permiso.

Controles de exportación y sector espacial

Crédito de la imagen: SpaceNews

Los controles de exportación son un conjunto de leyes y procedimientos que regulan, y en ocasiones niegan, la transferencia de artículos militares y de doble uso (bienes, servicios y tecnologías) a entidades extranjeras. El gobierno de los EE. UU. Impone ciertas restricciones y requisitos de licencia sobre dichas transferencias para garantizar que las exportaciones de ciertos artículos, incluidos software y datos técnicos, sean consistentes con sus políticas exteriores y de defensa y sus obligaciones internacionales. Los artículos de doble uso son bienes y tecnologías que pueden tener aplicaciones tanto civiles como militares.

La mayoría de los productos, tecnologías y servicios espaciales se consideran artículos militares o de doble uso. A veces, no es inmediatamente obvio que un artículo tenga aplicaciones militares. Por ejemplo, en un momento dado, la consola de juegos de PlayStation se consideró tecnología de doble uso. Como resultado, es posible que una empresa espacial ni siquiera sea consciente de que su producto, tecnología o servicio se consideran de doble uso y, por lo tanto, están regulados como si fueran artículos militares. Por tanto, las empresas espaciales deberían evaluar cuidadosamente las posibles aplicaciones alternativas de sus productos y tecnologías. Además, el destino, el usuario final y el uso final también son críticos y deben estar bien verificados. Además, los controles de exportación imponen restricciones y requieren permiso previo para la contratación de empleados y contratistas que no sean ciudadanos estadounidenses o titulares de una tarjeta verde.

Una desviación de las reglas de control de exportaciones expone a una empresa y a sus gerentes a medidas punitivas: hasta $ 1 millón en multas y 10 años de prisión por infracción (y una transacción puede constituir más de una infracción), incluso si fue inocente, un resultado del desconocimiento de estas obligaciones por parte de los directivos. Por lo tanto, es imperativo que una empresa espacial garantice su conformidad con las reglas de control de exportaciones, para evitar que los artículos controlados caigan en manos equivocadas y evitar las consecuencias de la violación de esas reglas. Este es un riesgo prevenible que todas las empresas deben identificar y protegerse.

Regímenes de controles de exportación multilaterales y estadounidenses

A nivel internacional, existen varios regímenes multilaterales que limitan la proliferación, uso e incluso posesión de ciertas armas y tecnologías. Éstos incluyen:

El MTCR también se aplica a los lanzacohetes, utilizados para lanzar satélites y ponerlos en órbita, ya que son esencialmente misiles. Estados Unidos participa en regímenes multilaterales de control de exportaciones y existen reglas federales que implementan esos regímenes. Sin embargo, los diversos mecanismos de control de las exportaciones estadounidenses son mucho más estrictos que los regímenes multilaterales y son estos mecanismos los que las empresas estadounidenses están vinculadas directamente.

Hay no menos de cinco mecanismos de control de exportaciones dentro de los Estados Unidos, ejecutados por diferentes agencias federales y un solo artículo puede caer dentro de uno o más de ellos. Los mecanismos de control de exportaciones más importantes en los Estados Unidos son el Reglamento de Tráfico Internacional de Armas (ITAR) que incluye la implementación del MTCR y el Reglamento de Administración de Exportaciones (EAR). Estas regulaciones contienen una extensa lista de artículos restringidos. La ITAR es aplicada por una división del Departamento de Estado, mientras que la EAR es aplicada por una división del Departamento de Comercio. El tercer mecanismo principal son las sanciones económicas y comerciales impuestas por el Departamento del Tesoro.

¿Necesita un permiso o licencia?

La autorización de exportación incluye la determinación de la jurisdicción, la clasificación del artículo, la determinación de la licencia y el proceso de selección de clientes. Al determinar qué agencia puede ejercer jurisdicción sobre la transacción, el primer paso es revisar la Lista de Municiones de EE. UU., Que incluye, por ejemplo, todos los lanzacohetes, incluso los más pequeños, y la Lista de Control de Comercio, que incluye, por ejemplo, todos los satélites. Los artículos que caen bajo el USML deben tener una licencia de acuerdo con ITAR, mientras que los artículos que caen bajo la Lista de Control de Comercio pueden requerir una licencia de acuerdo con el EAR, según el destino, el usuario final y el uso final. Las solicitudes de licencia pasan por un riguroso proceso de revisión, que incluye la revisión de otras agencias gubernamentales de EE. UU. Interesadas, como la NASA, el Departamento de Defensa, la comunidad de inteligencia, el Departamento de Estado y el Departamento de Energía.

Además de los procesos anteriores, las empresas espaciales deben examinar la lista de embargos y sanciones del Departamento del Tesoro para asegurarse de que su cliente y destino no estén en la lista. Por lo tanto, las empresas espaciales deben adoptar una política rigurosa de « conozca a su cliente » y poder identificar señales de alerta, como pedidos de artículos que no concuerdan con las necesidades del cliente o un cliente que rechaza la instalación / prueba cuando normalmente la proporciona el vendedor. La Lista de evaluación consolidada es una gran herramienta para verificar los antecedentes de los clientes. Estos son los principales mecanismos relevantes para las startups espaciales. Otro mecanismo importante se relaciona con la energía nuclear, que puede no ser relevante para la mayoría de las nuevas empresas espaciales.

¿Confundido? No estas solo. Una revisión de 2009 del sistema de control de exportaciones de EE. UU. Ordenada por el presidente Obama concluyó que el sistema es demasiado complicado y recomendó una reforma que incluye la creación de una Agencia Única de Licencias. Un grupo de trabajo interinstitucional establecido en 2016 inició el Sistema Único de Presentación de Informes y Solicitud de Comercio. Sin embargo, la agencia única nunca se estableció, y la iniciativa STARS es principalmente un sitio web que enlaza con los diferentes Departamentos que continúan administrando las reglas por separado como antes.

Obtener un permiso o licencia

La Dirección de Controles Comerciales de Defensa del Departamento de Estado y la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio tienen programas para ayudar a determinar la jurisdicción apropiada y clasificar un artículo. Una empresa puede utilizar el procedimiento de jurisdicción de productos básicos y el sistema de autoclasificación de la Oficina de Industria y Seguridad para verificar si un artículo está incluido en la Lista de municiones o en la Lista de control comercial, respectivamente.

Si bien la información y las herramientas están disponibles incluso en línea, el cumplimiento de las reglas de control de las exportaciones podría resultar complicado, llevar mucho tiempo y resultar bastante costoso. Las grandes empresas y las instituciones de investigación tienen departamentos especiales para supervisar el cumplimiento del control de exportaciones. Las empresas emergentes a menudo carecen de los recursos para mantener un equipo de cumplimiento interno similar y, por lo tanto, están en riesgo. Bright Lights USA, una pequeña empresa de Nueva Jersey, fue multada con 400.000 dólares después de que envió a proveedores extranjeros algunos dibujos de piezas de repuesto menores que quería que produjeran, como tapones de goma y conjuntos de sellos. La empresa no solicitó una licencia para enviar los dibujos sin saber que la divulgación de los dibujos violaba el ITAR. Darling Industries de Tucson, Arizona, fue acusada de violación de ITAR sobre la base de que no nombró a un Funcionario autorizado calificado para supervisar las obligaciones de ITAR, se basó en el conocimiento personal del personal o en la información del cliente, y que suministró productos a una empresa aeroespacial canadiense datos y servicios sin obtener una licencia.

Sin embargo, una startup suele tener un número limitado de productos y exporta a un número limitado de usuarios finales extranjeros. Esta exposición internacional limitada simplifica las tareas de cumplimiento y, por lo tanto, es posible que una startup no necesite un equipo de cumplimiento dedicado. En cambio, es imperativo que los empresarios conozcan las obligaciones de cumplimiento y sepan qué obligaciones de cumplimiento de control de exportaciones se pueden activar en el curso de su desarrollo comercial. Una startup puede optar por designar a un miembro del personal para que reciba la capacitación adecuada y cree un programa de cumplimiento escalable que crezca con la empresa. También puede optar por contratar a un abogado para que apoye a una persona de cumplimiento interna o para que se encargue del proceso de cumplimiento por completo.

Sensibilización

El cumplimiento de las reglas de control de exportaciones de los Estados Unidos es importante para la seguridad nacional, así como para prevenir sanciones punitivas que incluso pueden llevar a la terminación del negocio. Si bien las grandes empresas tienen un departamento de controles de exportación, las nuevas empresas espaciales sin asesores legales versados ​​en los cinco mecanismos diferentes corren el riesgo de violar las reglas. Si tiene algún elemento internacional en sus nuevas empresas espaciales, debe informarse a sí mismo y a su alta gerencia, comunicarse con las agencias relevantes o buscar el consejo de un profesional.

Gabor Szecsi es un abogado con licencia en el estado de California, que asesora a empresas emergentes de espacios sobre transacciones, cumplimiento de controles de exportación y cumplimiento de la ley de privacidad.

Eytan Tepper es coordinadora de investigación y profesora adjunta de gobernanza espacial en la Universidad Laval, Quebec, Canadá.